华安证券因私募托管业务违规收监管警示函,公司积极回应并整改
金融
2025-01-17 19:08:26
导读 华安证券发布公告称,收到证监会安徽监管局的行政监管措施决定书,被出具警示函并记入诚信档案。问题主要涉及私募基金托管业务存在制度执行...
华安证券发布公告称,收到证监会安徽监管局的行政监管措施决定书,被出具警示函并记入诚信档案。
问题主要涉及私募基金托管业务存在制度执行不力、产品管控不严等,以及员工管理不规范。
华安证券表示,将全面排查并整改私募基金托管业务,完善制度、优化流程,并加强准入审核和风险应对。
同时,公司将提升内部控制能力,加强合规文化建设,推动高质量发展。
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